证监会：依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺工作

中国新闻网消息：证监会30日表示，将依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺工作，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益。

作为2019年证券法修订后首例适用行政执法当事人承诺制度的案件，紫晶存储案备受关注。当天证监会披露了紫晶存储案的最新情况。

2023年12月29日，中国证监会与广东紫晶信息存储技术股份有限公司欺诈发行、信息披露违法违规行为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证券股份有限公司、致同会计师事务所(特殊普通合伙)、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)、广东恒益律师事务所等4家中介机构签署了承诺认可协议。

根据协议，上述4家中介机构共计交纳约12.75亿元(人民币，下同)承诺金，除了前期先行赔付投资者的约10.86亿元，还需向承诺金管理机构中国证券投资者保护基金有限责任公司(下称投保基金公司)交纳约1.89亿元承诺金，其中包括尚未支付的约1179万元投资者损失款，并按照要求进行自查整改，严肃追究相关人员责任，提交书面整改报告。

截至目前，4家中介机构已向投保基金公司交齐承诺金，并进行了自查整改，中国证监会进行了现场核查验收。

鉴于4家中介机构已经履行承诺认可协议，根据相关规定，中国证监会于2024年8月30日依法终止对4家中介机构上述事项的调查。

证监会有关部门负责人表示，后续，投保基金公司还将依照规定发布相关公告，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资者可以继续向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。

该负责人认为，紫晶存储案较高效地保护了投资者合法权益，充分体现了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用。

该负责人透露，下一步，证监会将持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，强化中介机构把关责任，践行金融为民理念，依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺工作，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益，推动资本市场高质量发展。